申请塞舌尔FSA要求

1. 最低资本要求：申请牌照时注册最低资本要求为5万美金。

2. 组织架构要求：FSA对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求：

审计要求，管理人员适用性要求，员工要求。

1）申请人必须为“公司”形式；

2）至少2名自然人董事；

3）至少1名已获得证券交易商代表牌照的员工；

4）符合最低注册资本要求；

5）符合本法案第73条的安全要求；

6）递交完整文件或记录。

其中，对于董事和办公室员工提出了以下要求：

1）考虑其财务状况；

2）在所申请的服务相关领域中具有教育经验；

3）个人行事高效，诚信以及公正；

4）考虑其名誉、品性以及财务稳定性；

在获得证券交易商牌照之后的30天内，持牌公司需要指定1位审计员并且获得FSA的认可。

该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职：

（a）为持牌公司的董事，主管，员工，股东或者合伙人；

（b）为（a）类人员的合伙人或者员工。

持牌公司需要在指定审计员之后的7天内，以书写方式告知FSA该审计员的名字和地址。

塞舌尔FSA申请流程

递交至监管机构申请证券交易商牌照（Securities Dealers）必须包括以下文件：

1）完整填写的申请表格

2）相关申请费用

3）认证过的相关法律性质文件，如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明

4）最近2年的审计金融报告

5）每位董事，高管，个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表

6）若公司控制所有人为非个人，提交最新的审计金融报告

7）授权代表牌照申请表格

8）依照《证券法案2007》第80

（2）（a）条以及《证券（格式及费用）监管2008》的第1章要求进行标明

9）依据《专业那个圈法案2007》第53条，手写声明

10）适用于业务规模及性质的保险政策复印件

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